大同法制网

标题: 公司非法集资上亿元，员工获利50万为什么可以不起诉？ [打印本页]

作者: 大同法制 时间: 2021-3-7 19:11
标题: 公司非法集资上亿元，员工获利50万为什么可以不起诉？

(, 下载次数: 24)

   非法集资案件中，金额随便就是上千万甚至上亿，很多在公司上班的员工也被采取了强制措施，这些员工涉案金额也可能会是百万级的，但是，也有可能不会被起诉。

公司非法集资上亿元，员工不予起诉
   本文分析的是“拱检二部刑不诉〔2021〕34号”不起诉决定书，案发在浙江省杭州市，被不起诉人潘某某于2015年4月至2018年7月在浙江投融谱华资产管理有限公司工作，先后担任销售业务、团队经理。
   该公司以股权投资、P2P理财等名义，向社会不特定人员非法吸收公众存款1亿余元，案发时尚有8千多万没有兑付。在此期间，潘某某共获得工资、提成共50多万元。
   初步估算，50多万元工资和提成的话，潘某某涉案金额估计约100万。在案发后，潘某某向司法机关退赔50多万元。当地检察院认为，潘某某犯罪情节轻微且认罪认罚，决定对其不起诉。

为什么会不起诉？
   潘某某的工作时间是2015年至2018年，根据刑法的“从旧兼从轻”原则，原则上适用行为时的旧法，根据2010年的司法解释，个人非吸100万以上的属于数额巨大，处3至10年有期徒刑。
   为什么会不起诉潘某某？根据《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见（2019）》与《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见（2014）》，对涉案人员的处理主要包括以下几个方面：
   1、对集资活动中组织、策划、指控和实施的人员，应当重点惩处，主要获利者以共犯论处。
   2、对于积极配合调查、主动退赃退赔、真诚认罪悔罪的一般参与者，可以从轻处罚甚至不作为犯罪处理。
   3、对于业务人员，在吸收资金过程中收取的代理费、返点费等费用，如果能够及时退缴的，可以从轻处罚，甚至可以免除处罚或者不作为犯罪处理。
   4、如果犯罪嫌疑人、被告是中下层管理人员或者是普通职员，仅提供劳务、定期领取合理工资，没有直接参与非法集资业务的，一般不会当作犯罪处理
   本案中，潘某是公司一名员工，他存在多个不予处罚或者从轻的情节：退赃退赔、认罪认罚、属于中下层管理人员且定期领取合理工资。

退赔的作用
   根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第3条的规定，非吸的款项，主要用于正常生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
   公司的员工一般不可能有能力清退所吸收的资金，他们能做的，只是将非法获利退回，主要是销售提成。根据《最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见》，对于退赃、退赔的，综合考虑犯罪性质，退赃、退赔行为对损害结果所能弥补的程度，退赃、退赔的数额及主动程度等情况，可以减少基准刑的30%以下。
   提醒一下，除了退赔之外，最好能获得被害人的谅解，如果取得谅解的，最多可以减少基准刑的40%，当然，非法集资案件很多时候不可能取得谅解，因为员工没有能力全部清偿集资款。

新刑法施行后，退赔还可能不起诉？
   刑法第176条加入了第3款，有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。
   如果非吸的金额属于第1档刑罚的，笔者认为，检察院很有可能不会起诉。根据司法解释的规定，个人非吸20万以上、单位非吸100万以上；个人非吸对象30人以上、单位非吸对象150人以上；个人造成损失50万以上、单位造成损失250万以上；这些情形属于第1档刑罚，如果在提起公诉前全部清偿，很有可能不会被起诉。
   如果金额属于第2档刑罚，笔者认为，即使清退了全部集资款，也很有可能会被起诉，但根据规定可以从轻或者减轻处罚，判处缓刑概率较大。

写在最后
   在办案过程中，有些司法机关会狮子大开口，例如行为人仅获利10万元，但却被要求退赔50万，这明显存在问题。笔者建议，可以与司法机关沟通，先退赔10万元，在案件审理时，起码存在一个退赔的情节。另外，退赔的话建议通过司法机关，不要私下给到被害人。

如需咨询更多内容请联系大同法制网

法制宣传、法律服务、法治维权

优选大同法制网（www.dtfz.net）

更多资讯关注大同法制网公众号

欢迎光临大同法制网 (http://www.dtfz.net/)